Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), Deutsche Bank'ın 260 binden fazla tezgah üstü (OTC) türev işlemini hatalı raporlaması nedeniyle bankaya 2 milyon dolar para cezası kesti. Bu durum, Avustralya finans piyasalarının izlenmesinde kullanılan verilerin doğruluğunu zedeledi.
ASIC, Deutsche Bank'a 21 Ekim 2024 ile 15 Ağustos 2025 tarihleri arasında ASIC Türev İşlem Kuralları'nı (Raporlama) 2024 ihlal ettiği gerekçesiyle bir ihtarname gönderdi. ASIC, Deutsche Bank'ın 20.483 açık işlem ve 244.091 sonlandırılmış veya vadesi dolmuş işlem için 'yön' alanı verilerini doğru şekilde raporlamak üzere tüm makul adımları atmadığına dair makul gerekçelere sahip olduğunu belirtti. Bu işlemler, döviz ve emtia OTC işlemleriyle ilgiliydi.
ASIC Kuralları kapsamında 'yön' alanları, raporlayan kuruluşun belirli bir fiyattan bir işlemin etkin alıcısı mı yoksa satıcısı mı olduğunu gösteren önemli zorunlu veri unsurları arasında yer alıyor. ASIC, yön verisi raporlama başarısızlıklarının sistematik olduğunu ve Deutsche Bank'ın iç raporlama yapısındaki eksiklikleri yansıttığını değerlendirdi.
ASIC Kuralları, raporlama yapan kuruluşların türev işlem ve pozisyon bilgilerini türev işlem havuzlarına bildirmesini zorunlu kılıyor. Doğru raporlama, düzenleyicilerin sistemik riski izleme ve denetleme kapasitesini artırmak ve olası piyasa suistimalini tespit edip önlemek için gerekli görülüyor.
Deutsche Bank, ASIC'in soruşturmasıyla işbirliği yaptı, cezayı ödedi ve daha fazla raporlama hatasını önlemek için önlemler uygulamaya koyuyor. İhtarnameye uyum, suç veya sorumluluk kabulü anlamına gelmiyor ve Deutsche Bank bu şekilde ASIC Kuralları'nı ihlal etmiş sayılmıyor.
Arka Plan
Deutsche Bank, 55 ülkede yatırım bankacılığı, kurumsal bankacılık, perakende bankacılık, varlık ve servet yönetimi hizmetleri sunan küresel bir finansal hizmetler grubu. ASIC, Deutsche Bank'ın ASIC Kuralları'nın 2.2.6 numaralı kuralını ihlal ettiğine dair makul gerekçeler bulunduğu için ihtarnameyi gönderdi. Bu kural, raporlama yapan kuruluşların 2.2.1(1) kuralı kapsamında bildirilen bilgilerin her zaman tam, doğru ve güncel olmasını sağlamak için tüm makul adımları atmasını gerektiriyor.
ASIC daha önce de türev işlem raporlama ihlalleri nedeniyle ihtarname göndermişti: AMP Life Limited ve AMP Capital Investors Limited, Mart 2020'de sırasıyla 275.500 dolar ve 250.500 dolar ceza ödemişti. Westpac Banking Corporation, Haziran 2027'de yaklaşık 112.556 raporlanabilir işlemi bildirmediği gerekçesiyle 127.250 dolar ceza ödemişti. Bu davalarda ASIC, kuruluşların eski raporlama kurallarını ihlal ettiğine dair makul gerekçelere sahipti ve bu davalar önceki ceza rejimi kapsamında değerlendirilmişti.
