New York Eyaleti Finansal Hizmetler Departmanı (DFS), Swedbank AB ve New York şubesine 50 milyon dolar para cezası kesti. Düzenleyici kurum, bankanın soruşturmacılardan bilgi sakladığını iddia etti.
DFS'in 16 Temmuz'da yaptığı açıklamaya göre, bu anlaşma Swedbank'ın New York bankacılık yasalarına uyumuna ilişkin soruşturmayı sonuçlandırıyor. Soruşturma, 2016'daki Panama Belgeleri sızıntısının ardından başlatılmıştı ve bankanın bu süreçte bilgi taleplerine tam olarak yanıt vermemesiyle ilgiliydi.
Vekaleten Müdür Kaitlin Asrow yaptığı açıklamada, "Finansal kurumların, finansal sistemin bütünlüğünü korumak için New York yasalarına ve düzenlemelerine uyma yasal yükümlülüğü vardır. Departman, kurumların yükümlülüklerini yerine getirmelerini ve denetimimize tam olarak uymalarını sağlamak için hesap verebilirlik uygular" dedi.
Swedbank, 16 Temmuz'da yaptığı açıklamada, DFS ile varılan anlaşmanın, bankanın 2016 ve 2018'de iki kez yetkili makamlara bilgi vermemesiyle ilgili olduğunu ve bankanın "geçmişteki eksikliklerine" ilişkin tüm soruşturmaları sonuçlandırdığını belirtti.
Açıklamaya göre soruşturmalar 2019'da başladı ve ABD, İsveç ve Estonya'da yürütüldü. Soruşturmalar, Swedbank'ın 2007 ile 2019 yılları arasında kara para aklamayı ve terörizmin finansmanını önleme çabalarının yanı sıra bilgi paylaşımını da kapsıyordu.
Swedbank Yönetim Kurulu Başkanı Göran Persson açıklamasında, "Bankanın geçmişteki eksikliklerine ilişkin tüm soruşturmalar sonuçlandı. Swedbank artık tam odağını müşterilere, iş geliştirmeye ve hissedar değeri yaratmaya verebilir" ifadelerini kullandı.
Swedbank Başkanı ve CEO'su Jens Henriksson ise şunları söyledi: "DFS soruşturması neredeyse on yıl öncesine dayanan davranışları kapsıyordu. Artık bunu arkamızda bırakabiliriz."
Mart 2019'da, kara para aklama skandallarının ardından DFS'in Şubat 2019'da Swedbank'a bankadaki yedi farklı vakayı incelediğini bildirdiği haberleri çıkmıştı. Bu haber, İsveç'teki savcıların Swedbank'a baskın düzenlediği günle aynı güne denk gelmişti. Baskından saatler önce, bankanın Estonya şubesi aracılığıyla son 10 yılda yüksek riskli ülkelerden, özellikle Rusya'dan gelen yerleşik olmayan kişilere ait paraları işleme koyduğu ortaya çıkmıştı.
