UBS Financial Services, para aklama ve terörün finansmanının önlenmesi kurallarını ihlal ettiği iddialarını çözmek için 125 milyon dolar ödeyecek. Şirket, dört ABD düzenleme kurumunun ayrı ayrı anlaşmalarına uymayı kabul etti.
UBS Financial Services, Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), FINRA ve Securities and Exchange Commission (SEC) ile anlaşmalar imzaladı.
FinCEN, UBS Financial Services'e 125 milyon dolarlık bir para cezası verdi ve şirketin CFTC, SEC ve FINRA'ya yaptığı ödemeleri bu tutardan mahsup etti.
UBS Financial Services, Aralık 2018'de bir anlaşma kapsamında 14,5 milyon dolarlık bir para cezasına tabi tutulmuştu. Ancak şirket, para aklama sistemini ve müşteri denetimi programını yeterli bir şekilde uygulamadı.
FinCEN Direktörü Andrea Gacki, 'Bugün alınan histórik karar, para aklama ve terörün finansmanının önlenmesi kurallarını ihlal eden şirketlere karşı ciddi önlemler alınacağını gösteriyor' dedi.
CFTC, UBS Financial Services'e 8 milyon dolarlık bir para cezası verdi ve şirketin para aklama işlem izleme sistemlerini yeterli bir şekilde denetlemediği iddiasını çözdü.
FINRA, UBS Financial Services'e 20 milyon dolarlık bir para cezası verdi ve şirketin para aklama uyum programını yeterli bir şekilde uygulamadığını ve müşteri denetimi programını yeterli bir şekilde uygulamadığını tespit etti.
SEC, UBS Financial Services'e 20 milyon dolarlık bir para cezası verdi ve şirketin Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun ihlaline neden olan eylemlerden kaçınmasını istedi.
